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喜投网《合规稽核专题交流》
20190422 17:11 发表在 [喜投答疑] 阅读 2016 评论 146 原创 HOT


各位喜投网用户,大家好!


我是喜投网合规稽核部的负责人梁坚,很高兴能通过喜投网平台和大家进行交流。


平时与各位直接交流的机会比较少,正值喜投网五周年的庆典活动,希望通过我这个窗口能让各位投资人进一步地了解喜投网合规内控工作的具体事项和进展。


首先喜投网自成立以来一直非常注重合规工作,坚持合规先行的原则。合规稽核部的工作也主要是以围绕搭建“规范、专业、严谨、高效”的内控合规体系为中心。围绕内控合规体系合规稽核部日常具体工作中主要有平台合规和内部控制两个重要的工作方向。


 1、平台合规主要是根据监管部门和行业协会现已公布实施的各项监管政策、规定及指引为准则,保证公司各项产品、业务、流程及制度等完全符合监管要求,并定期组织公司内部的学习和培训。


 2、内部控制主要是依照公司各项管理规章制度合规稽核部以此为准则,通过不同稽核检查方式,对公司各部门以及合作机构在行政管理、员工行为、业务流程等所有环节进行有效管控。


主要的稽核手段是通过数据分析、实地核查、电话回访、面谈等多种多样方式寻找可能出现违规情形的场景,及时发现问题并及时解决。针对不合规行为,合规稽核部也会根据相关制度进行处罚,并跟进整改落实情况。


以上就是对合规稽核部日常工作的简单介绍,各位如想了解更多细节或者其他合规方面的问题欢迎大家留言,我会及时回复大家!

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